【讀財報】券商合規透視：40余家被罰履職失責、合規疏漏成為監管重點
統計數據顯示，2026年1-5月累計有40余家證券公司受到監管處罰（不含個人罰單，下同），違規問題集中體現為業務履職未勤勉盡責、內控合規管理不到位、反洗錢履職不規范、信息披露不合規等事項。
面包財經
2026/06/10
券商合規
面包財經
2026/06/10
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