破產(chǎn)管理人相關(guān)履責便利政策梳理

近來，各級法院及相關(guān)機構(gòu)頻頻出臺相關(guān)文件，給予破產(chǎn)管理人履行職責提供多項便利政策，旨在提升破產(chǎn)審判效率、降低破產(chǎn)程序成本，推進破產(chǎn)案件依法高效審理貫，以助推營造良好的營商環(huán)境。我們經(jīng)過梳理，具體政策如下：

一、案件信息查詢

1.《最高人民法院關(guān)于推進破產(chǎn)案件依法高效審理的意見》 （法發(fā)〔2020〕14號）

管理人應當及時全面調(diào)查債務人涉及的訴訟和執(zhí)行案件情況。破產(chǎn)案件受理法院可以根據(jù)管理人的申請或者依職權(quán)，及時向管理人提供通過該院案件管理系統(tǒng)查詢到的有關(guān)債務人訴訟和執(zhí)行案件的基本信息。債務人存在未結(jié)訴訟或者未執(zhí)行完畢案件的，管理人應當及時將債務人進入破產(chǎn)程序的情況報告相關(guān)人民法院。

2.北京高院《關(guān)于保障破產(chǎn)管理人查詢工作的通知》（京高法發(fā)【2020】205號）

【集約查詢】破產(chǎn)法官應于破產(chǎn)案件受理后五個工作日內(nèi)，向管理人書面反饋通過北京法院智匯云系統(tǒng)查詢的債務人企業(yè)訴訟、執(zhí)行案件信息，便利管理人代表企業(yè)與相關(guān)法院進行及時高效溝通。

【管理人查詢】管理人可以申請查閱并復制涉及債務人的訴訟、執(zhí)行案件卷宗、檔案材料。現(xiàn)場查閱未結(jié)或者已結(jié)但未歸檔案件卷宗材料的，管理人可通過法院訴訟服務大廳聯(lián)系法官窗口或撥打12368人工語音訴訟服務熱線進行預約。法官應在收到派發(fā)工單后的三個工作日內(nèi)安排管理人閱卷。此外，管理人可登錄北京法院審判信息網(wǎng)申請網(wǎng)上查閱已歸檔案件電子檔案。法院檔案部門應在收到申請后三個工作日內(nèi)予以審核答復。

執(zhí)行部門應當及時更新北京法院審判信息網(wǎng)上的執(zhí)行案件進展信息，管理人書面申請核實未結(jié)執(zhí)行案件的執(zhí)行情況的，執(zhí)行部門應當自收到管理人申請之日起五個工作日內(nèi)書面回復，確保管理人有效行使查詢權(quán)。

二、財產(chǎn)查詢

1.《最高人民法院關(guān)于推進破產(chǎn)案件依法高效審理的意見》 （法發(fā)〔2020〕14號）

管理人應當及時全面調(diào)查債務人財產(chǎn)狀況。破產(chǎn)案件受理法院可以根據(jù)管理人的申請或者依職權(quán)，及時向管理人提供通過該院網(wǎng)絡執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢到的債務人財產(chǎn)信息。

2.江蘇高院《關(guān)于加快破產(chǎn)案件審理的工作指引》

【財產(chǎn)狀況調(diào)查】管理人應當自接受指定之日起三十日內(nèi)完成財產(chǎn)調(diào)查工作。管理人認為必要的，可以向人民法院申請調(diào)查令，由人民法院決定是否開具。

對于本指引第二條第二項規(guī)定的無產(chǎn)可破案件，執(zhí)行部門在破產(chǎn)申請裁定受理之日前六個月內(nèi)已進行調(diào)查的，管理人可以不再調(diào)查，但有證據(jù)證明債務人財產(chǎn)發(fā)生變動的除外。

3．北京高院《關(guān)于保障破產(chǎn)管理人查詢工作的通知》(京高法發(fā)【2020】205號)

【司法統(tǒng)一查詢】破產(chǎn)案件承辦法官在受理案件后通過全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件法官工作平臺對接的網(wǎng)絡執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢債務人財產(chǎn)信息，并在收到系統(tǒng)反饋后三個工作日內(nèi)將查詢結(jié)果書面告知管理人，確保管理人能夠及時掌握企業(yè)財產(chǎn)狀況，順利接管企業(yè)。

三、銀行賬戶查詢 

1．北京市高級人民法院、中國人民銀行營業(yè)管理部、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局《關(guān)于破產(chǎn)管理人辦理人民幣銀行結(jié)算賬戶及征信相關(guān)業(yè)務的聯(lián)合通知》（2020.4.7）

破產(chǎn)管理人辦理查詢債務人企業(yè)賬戶信息、劃轉(zhuǎn)債務人企業(yè)賬戶資金、撤銷債務人企業(yè)賬戶等人民幣銀行結(jié)算賬戶及征信相關(guān)業(yè)務的，銀行機構(gòu)應視同債務人企業(yè)自行辦理。

破產(chǎn)管理人可以申請受理破產(chǎn)案件的人民法院通過“‘總對總’網(wǎng)絡執(zhí)行查控系統(tǒng)”查詢債務人企業(yè)開立人民幣銀行結(jié)算賬戶的開戶銀行名稱及數(shù)量。

破產(chǎn)管理人可以向銀行機構(gòu)查詢債務人企業(yè)賬戶信息，具體包括：賬戶的戶名、賬號、狀態(tài)、余額、交易流水、交易對手名稱、對賬單、交易底單憑證、開戶資料、預留印鑒以及賬戶是否存在司法凍結(jié)、質(zhì)押、受限等電子和紙質(zhì)信息。

2．上海高院、中國人民銀行上海分行《關(guān)于合作推進企業(yè)重整優(yōu)化營商環(huán)境的會商紀要》（2020年4月）

【管理人查詢】金融機構(gòu)依據(jù)管理人提供的人民法院受理破產(chǎn)申請裁定書、指定管理人決定書查詢破產(chǎn)企業(yè)的全部開戶信息、征信報告和賬戶流水明細（包括歷史賬戶和現(xiàn)存賬戶），免收手續(xù)費。

管理人可持人民法院受理破產(chǎn)申請裁定書、指定管理人決定書和人民法院發(fā)出的對破產(chǎn)企業(yè)關(guān)聯(lián)企業(yè)的調(diào)查令，向人民銀行申請查詢破產(chǎn)企業(yè)關(guān)聯(lián)企業(yè)的征信報告。

四、證券賬戶查詢

1. 中國證券登記結(jié)算公司《破產(chǎn)管理人辦理證券查詢、過戶等登記存管業(yè)務問答》

破產(chǎn)管理人準備《證券查詢申請表》（可現(xiàn)場填寫），人民法院出具的受理破產(chǎn)申請裁定書和指定破產(chǎn)管理人決定書，破產(chǎn)管理人負責人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證明文件可就近前往債務人的指定交易/指定結(jié)算/證券托管代理機構(gòu)辦理查詢，也可以直接前往中國證券登記結(jié)算中心京、滬、深三地任一營業(yè)大廳辦理查詢。債務人注冊成為網(wǎng)絡用戶并完成身份認證的，破產(chǎn)管理人在接管債務人的網(wǎng)絡用戶權(quán)限后，可通過網(wǎng)上營業(yè)廳、微信營業(yè)廳、中國結(jié)算APP等在線渠道辦理查詢。

破產(chǎn)管理人可查詢債務人證券賬戶中所持有的A股股票、B股股票、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票、兩網(wǎng)及退市公司A類股份及B類股份、優(yōu)先股、債券、場內(nèi)基金、權(quán)證、港股通標的港股等證券，衍生品合約賬戶中持倉的股票期權(quán)等衍生品合約。具體來說，破產(chǎn)管理人可查詢債務人證券持有余額、證券持有變更、證券凍結(jié)情況、證券凍結(jié)變更、指定交易/證券托管、指定交易/證券托管變更、衍生品合約持倉信息、衍生品合約持倉變動信息、衍生品合約組合策略持倉信息、衍生品合約組合策略持倉變動信息等信息。

未完待續(xù)