01

建設(shè)工程總承包合同（EPC）履行過程中，主要工程材料價(jià)格上漲，在按照合同約定進(jìn)行變更調(diào)增時(shí)，雙方就非發(fā)包人提出的設(shè)計(jì)變更中涉及的主要工程材料費(fèi)用是否應(yīng)該調(diào)增產(chǎn)生了分歧。

02

1、承包人認(rèn)為該部分主材應(yīng)該調(diào)增，理由是：合同示范文本明確約定，鋼材、水泥、燃油、瀝青主要工程材料價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基價(jià)相比發(fā)生變化，按合同專用條款16.1項(xiàng)價(jià)格調(diào)整約定計(jì)算的價(jià)格差額。增加的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)，減少的費(fèi)用由發(fā)包人受益。

2、發(fā)包人認(rèn)為該部分主材不應(yīng)該調(diào)增，理由是關(guān)于主材調(diào)整的合同示范文本條款為：

16.1.1 采用價(jià)格指數(shù)調(diào)整價(jià)格差額

16.1.1.1 價(jià)格調(diào)整公式 因人工、材料和設(shè)備等價(jià)格波動(dòng)影響合同價(jià)格時(shí)，根據(jù)投標(biāo)函附錄中的價(jià)格指數(shù)和權(quán)重表約定的數(shù)據(jù)，按以下公式計(jì)算差額并調(diào)整合同價(jià)格。

式中：△P -- 需調(diào)整的價(jià)格差額；第17.5.2項(xiàng)和第17.6.2項(xiàng)約定的付款證書中承包人應(yīng)得到的已完成工程量的金額。此項(xiàng)金額應(yīng)不包括價(jià)格調(diào)整、不計(jì)質(zhì)量保證金的扣留和支付、預(yù)付款的支付和扣回。第15條約定的變更及其他金額已按現(xiàn)行價(jià)格計(jì)價(jià)的，也不計(jì)在內(nèi)；

關(guān)于設(shè)計(jì)變更的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的合同示范文本條款為：

2.7.1約定發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)包括（1）發(fā)包人提出的工期調(diào)整、重大或者較大設(shè)計(jì)變更、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或者工程規(guī)模的調(diào)整。

由此可知，非發(fā)包人提出的設(shè)計(jì)變更的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由承包人承擔(dān)，即16.1.1.1計(jì)算公式中的P0（付款證書中承包人應(yīng)得到的已完成工程量的金額）應(yīng)為0.據(jù)此計(jì)算，△P也應(yīng)為0。所以該部分主材不應(yīng)調(diào)增。

03

本律師根據(jù)爭(zhēng)議事實(shí)，結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定以及合同約定，分析如下:

（一）按照法律法規(guī)的明確規(guī)定，主要材料因物價(jià)波動(dòng)而引起的價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由發(fā)包人承擔(dān)。

1、《公路工程設(shè)計(jì)施工總承包管理辦法》第十三條規(guī)定項(xiàng)目法人和總承包單位應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件或者合同約定總承包風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)。項(xiàng)目法人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)一般包括:(三)鋼材、水泥、瀝青、燃油等主要工程材料價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過合同約定幅度的部分。除項(xiàng)目法人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)外，其他風(fēng)險(xiǎn)可以約定由總承包單位承擔(dān)。

2、《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法的通知》中第十五條規(guī)定了，建設(shè)單位和工程總承包單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（一）主要工程材料、設(shè)備、人工價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基期價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過合同約定幅度的部分；

因此，法律規(guī)定非常明確，爭(zhēng)議項(xiàng)目中鋼材、水泥等主要工程材料價(jià)格與招標(biāo)時(shí)相比增長(zhǎng)，根據(jù)以上法律條款規(guī)定該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由發(fā)包人承擔(dān)。

上述法律規(guī)定并未區(qū)分一般變更、較大變更和重大變更，也未區(qū)分是否為發(fā)包人提出的變更。也就是說，無(wú)論何種變更，對(duì)于主要工程材料、設(shè)備、人工價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基期價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過合同約定幅度的部分都應(yīng)該由發(fā)包人承擔(dān)。

（二）依據(jù)合同示范文本約定，主要材料因物價(jià)波動(dòng)而引起的價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由發(fā)包人承擔(dān)。

1、合同專用合同條款中2.7.1約定發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)包括（1）發(fā)包人提出的工期調(diào)整、重大或者較大設(shè)計(jì)變更、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或者工程規(guī)模的調(diào)整。（3）鋼材、水泥、燃油、瀝青主要工程材料價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基價(jià)相比發(fā)生變化，按合同專用條款16.1項(xiàng)價(jià)格調(diào)整約定計(jì)算的價(jià)格差額。增加的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)，減少的費(fèi)用由發(fā)包人受益。4.1.12承包人承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)約定，凡未列入2.7.1款“發(fā)包人的風(fēng)險(xiǎn)”均由承包人承擔(dān)。《中華人民共和國(guó)合同法》第八條規(guī)定了，依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同。該項(xiàng)目鋼材、水泥等主要工程材料價(jià)格與招標(biāo)時(shí)相比增長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)在2.7.1條的 第（3）款中就予以了明確的約定，按照合同4.1.12該風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的的費(fèi)用就應(yīng)當(dāng)由發(fā)包人承擔(dān)。

2、按照16.1的約定，因物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)格調(diào)整按照第16.1項(xiàng)約定執(zhí)行。16.1物價(jià)物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)格調(diào)整（A）本款約定為在合同執(zhí)行期間，對(duì)用于本項(xiàng)目永久工程的鋼材(光圓鋼筋、帶肋鋼筋、鋼汶線、型鋼、鋼管、鋼板)、水泥(32.5 級(jí)水泥、42.5 級(jí)水泥、52.5 級(jí)水泥)、燃油(柴油)、基質(zhì)瀝青(即石油瀝青)材料進(jìn)行價(jià)格調(diào)整。并在之后16.1.1至16.1.4中約定了詳細(xì)的計(jì)算方式。17.1合同價(jià)格約定由發(fā)包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和其他費(fèi)用在暫列金額中予以結(jié)算。由此，發(fā)包人對(duì)主要材料因物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的費(fèi)用的計(jì)算也是有依據(jù)可參照計(jì)算。

3、根據(jù)通用合同條款16.1.1.1計(jì)算公式中的P0（付款證書中承包人應(yīng)得到的已完成工程量的金額）應(yīng)為0.據(jù)此計(jì)算，△P也應(yīng)為0。據(jù)此得出該部分主材不應(yīng)調(diào)增的結(jié)論不成立。該計(jì)算公式是對(duì)條文的說明，16.1條首先明確了主要材料應(yīng)該調(diào)增，據(jù)該公式計(jì)算時(shí)，即便是該部分非發(fā)包人變更的主材不計(jì)入付款證書中，也應(yīng)按照計(jì)入的金額來(lái)進(jìn)行計(jì)算。其次，該公式首先是在2007版標(biāo)準(zhǔn)施工合同招標(biāo)文件中規(guī)定的，后又在2009版公路工程標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件中引用，以上兩個(gè)版本均為施工總承包合同模式，并未考慮到工程總承包模式的具體情況。不應(yīng)教條地使用該公式進(jìn)行計(jì)算，而違背了合同約定的本意。

（三）分析結(jié)論

根據(jù)法律相關(guān)規(guī)定和合同約定，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部工程主要材料因物價(jià)波動(dòng)而引起的價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然包含非發(fā)包人提出的設(shè)計(jì)變更中涉及的此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。

04

1、鑒于交通運(yùn)輸部目前尚未發(fā)布《公路工程總承包合同示范文本》，在簽訂公路工程總承包合同時(shí)可以參照住建部發(fā)布的2020版《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包示范文本》和交通運(yùn)輸部發(fā)布的2018版《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工文件》中的專用合同條款和項(xiàng)目專用合同條款，依照《公路工程設(shè)計(jì)施工總承包管理辦法》對(duì)相應(yīng)條款加以調(diào)整。

2、對(duì)于合同條款16.1物價(jià)物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)格調(diào)整一節(jié)，進(jìn)一步明確約定，對(duì)于16.1.1.1列出的計(jì)算公式中P0的含義重新進(jìn)行定義，以避免出現(xiàn)歧義。

05

（一）《公路工程設(shè)計(jì)施工總承包管理辦法》第十三條 

項(xiàng)目法人和總承包單位應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件或者合同中約定總承包風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)可以參照以下因素約定：

項(xiàng)目法人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)一般包括：

（1）項(xiàng)目法人提出的工期調(diào)整、重大或者較大設(shè)計(jì)變更、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或者工程規(guī)模的調(diào)整；

（2）因國(guó)家稅收等政策調(diào)整引起的稅費(fèi)變化；

（3）鋼材、水泥、瀝青、燃油等主要工程材料價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過合同約定幅度的部分；

（4）施工圖勘察設(shè)計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)的在初步設(shè)計(jì)階段難以預(yù)見的滑坡、泥石流、突泥、涌水、溶洞、采空區(qū)、有毒氣體等重大地質(zhì)變化，其損失與處治費(fèi)用可以約定由項(xiàng)目法人承擔(dān)，或者約定項(xiàng)目法人和總承包單位的分擔(dān)比例。工程實(shí)施中出現(xiàn)重大地質(zhì)變化的，其損失與處治費(fèi)用除保險(xiǎn)公司賠付外，可以約定由總承包單位承擔(dān)，或者約定項(xiàng)目法人與總承包單位的分擔(dān)比例。因總承包單位施工組織、措施不當(dāng)造成的上述問題，其損失與處治費(fèi)用由總承包單位承擔(dān)；

（5）其他不可抗力所造成的工程費(fèi)用的增加。

除項(xiàng)目法人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)外，其他風(fēng)險(xiǎn)可以約定由總承包單位承擔(dān)。

（二）《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法的通知》第十五條

建設(shè)單位和工程總承包單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

（1）主要工程材料、設(shè)備、人工價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基期價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過合同約定幅度的部分；

（2）因國(guó)家法律法規(guī)政策變化引起的合同價(jià)格的變化；

（3）不可預(yù)見的地質(zhì)條件造成的工程費(fèi)用和工期的變化；

（4）因建設(shè)單位原因產(chǎn)生的工程費(fèi)用和工期的變化；

（5）不可抗力造成的工程費(fèi)用和工期的變化。

具體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)容由雙方在合同中約定。鼓勵(lì)建設(shè)單位和工程總承包單位運(yùn)用保險(xiǎn)手段增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)能力。