來源：商海律盾（ID:faguanlaojiang)

作者：蔣陽兵

破產(chǎn)申請的提出僅是破產(chǎn)程序開始的起點，法院裁定受理破產(chǎn)申請則是破產(chǎn)程序真正意義上的開始，是開啟破產(chǎn)程序的關(guān)鍵。破產(chǎn)案件只有被法院依法受理，才發(fā)揮破產(chǎn)程序的作用。

一、破產(chǎn)程序開始的模式

破產(chǎn)程序包括了法院受理破產(chǎn)申請與宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)兩個階段。本質(zhì)上，法院受理破產(chǎn)申請即是對破產(chǎn)申請的許可，但對于破產(chǎn)程序是何時開始的，當今主要存在著兩種模式。

（一）破產(chǎn)程序宣告開始主義

在對破產(chǎn)申請進行形式審查和實質(zhì)審查后認為符合法律規(guī)定的，就立即宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)，開始破產(chǎn)程序，如法國、德國以及我國臺灣地區(qū)。在此種模式下，只要法院受理了破產(chǎn)申請，即為破產(chǎn)清算程序的開始，債務(wù)人即淪為了破產(chǎn)債務(wù)人。

（二）破產(chǎn)程序受理開始主義 

對破產(chǎn)案件的受理并不意味著對債務(wù)人宣告破產(chǎn)。根據(jù)我國破產(chǎn)法的規(guī)定，破產(chǎn)程序的開始以法院受理破產(chǎn)破產(chǎn)案件為標志。債務(wù)人是否應(yīng)被宣告破產(chǎn)，需要管理人接管債務(wù)人的財產(chǎn)對債務(wù)人資產(chǎn)和債務(wù)進行清理（不包括分配），未能進行破產(chǎn)和解或破產(chǎn)重整，債務(wù)人符合破產(chǎn)條件的，由管理人向法院提請宣告破產(chǎn)。

二、破產(chǎn)案件受理的形式審查

形式審查是對申請人提交的書面材料進行審查，且由于申請主體的不同，對于其審查的要求也有所區(qū)別。

（一）債權(quán)人為申請人的形式審查

就債權(quán)人而言，在其向法院提出破產(chǎn)申請時，首先法院應(yīng)審查破產(chǎn)申請人是否適格，包括申請人主體情況、是否具有行為能力、其代理人權(quán)限是否合法。其次需要提交自身債權(quán)合法存在的事實及其證據(jù)。最后債務(wù)人是否存在未清償?shù)狡趥鶆?wù)事實及其證據(jù)。

我國《破產(chǎn)法》第11條規(guī)定：“債權(quán)人提出申請的，人民法院應(yīng)當自裁定作出之日起五日內(nèi)送達債務(wù)人。債務(wù)人應(yīng)當自裁定送達之日起十五日內(nèi)，向人民法院提交財產(chǎn)狀況說明、債務(wù)清冊、債權(quán)清冊、有關(guān)財務(wù)會計報告以及職工工資的支付和社會保險費用的繳納情況。”根據(jù)該條款可知，我國破產(chǎn)法并未以債務(wù)人資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力為債權(quán)人提出破產(chǎn)申請的必要條件。因債權(quán)人并不掌握債務(wù)人的財務(wù)賬簿等資料，因此就無須債權(quán)人申請時提交債務(wù)人的財務(wù)會計等資產(chǎn)狀況的材料。如前所述，債權(quán)人作為申請人的，只需要提供證明其自身對債務(wù)人享有合法債權(quán)和債務(wù)人存在未清償?shù)狡趥鶆?wù)的證據(jù)即可。

（二）債務(wù)人為申請人的形式審查 

債務(wù)人自己申請破產(chǎn)即為自愿破產(chǎn)，在該情況下，法院通常會綜合考量其未能清償債務(wù)的客觀行為和自愿申請破產(chǎn)的主觀意愿來認定其申請破產(chǎn)的原因是否合法合理。債務(wù)人需要如實提交相關(guān)財產(chǎn)狀況說明、債務(wù)清冊、債權(quán)清冊、有關(guān)財務(wù)會計報告、職工安置預(yù)案以及職工工資的支付和社會保險費用的繳納情況的證明材料即可。

三、破產(chǎn)案件受理的實質(zhì)審查

（一）債權(quán)人作為破產(chǎn)申請人的審查標準

1、企業(yè)法人已經(jīng)解散但未清算或者未在合理的期限內(nèi)清算完畢，債權(quán)人申請債務(wù)人破產(chǎn)清算的，除債務(wù)人在法定異議期限內(nèi)舉證證明其未出現(xiàn)破產(chǎn)原因外，人民法院應(yīng)當受理。

2、債務(wù)人對法院管轄提出異議，人民法院經(jīng)審查異議成立的，裁定不予受理破產(chǎn)申請。

3、債務(wù)人對申請人的主體資格或自身的破產(chǎn)能力提出異議，人民法院經(jīng)審查異議成立的，裁定不予受理破產(chǎn)申請。

4、債權(quán)人提出破產(chǎn)申請，債務(wù)人對申請人債權(quán)的真實性及數(shù)額提出異議，但債權(quán)人申請所依據(jù)的債權(quán)已經(jīng)得到生效裁判文書、仲裁裁決書等可強制執(zhí)行的法律文書的確認且在申請執(zhí)行時效內(nèi)的，人民法院應(yīng)認定債務(wù)人的該項異議不成立；如果申請人的債權(quán)未得到生效的可強制執(zhí)行的法律文書的確認，且債務(wù)人的異議具有合理理由，人民法院應(yīng)裁定不予受理破產(chǎn)申請，并告知債權(quán)人向有管理權(quán)的人民法院提起民事訴訟。

5、債權(quán)人提出破產(chǎn)申請，債務(wù)人對申請人債權(quán)的真實性與數(shù)額無異議，但對不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的事實提出異議的，債務(wù)人應(yīng)當實際清償債務(wù)或與申請人達成債務(wù)清償協(xié)議。否則，人民法院應(yīng)認定債務(wù)人的該項異議不成立。

6、債權(quán)人提出破產(chǎn)申請，債務(wù)人對不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的事實無異議，但對其發(fā)生破產(chǎn)原因提出異議，應(yīng)當證明其并非“資不抵債”和“明顯缺乏清償能力”。否則，人民法院應(yīng)認定債務(wù)人的該項異議不成立。

7、相關(guān)當事人以申請人未預(yù)先交納訴訟費用為由對破產(chǎn)申請?zhí)岢霎愖h的，人民法院不予支持。

8、債務(wù)人存在未清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況下，并不要求申請人對債務(wù)人的債權(quán)為已到期債權(quán)。因為債務(wù)人存在未清償?shù)牡狡趥鶆?wù)，其債權(quán)人可認為債務(wù)人符合破產(chǎn)條件致使債權(quán)人對債務(wù)人未到期債權(quán)處于不安狀態(tài)，債權(quán)人可提前主張清償。申請債務(wù)人破產(chǎn)即是尋求權(quán)利救濟的一種方式。債務(wù)人如認為其不具備破產(chǎn)條件的，可提出異議，并未剝奪債務(wù)人的權(quán)利。

（二）債務(wù)人作為破產(chǎn)申請人的審查標準

1、債務(wù)人持有的現(xiàn)金和可立即變現(xiàn)的資產(chǎn)數(shù)額不足以清償?shù)狡趥鶆?wù)。債務(wù)人提交的財務(wù)資料中，貨幣存款數(shù)額和可立即變現(xiàn)的資產(chǎn)數(shù)額之和均應(yīng)少于到期債務(wù)數(shù)額。

2、當期的資產(chǎn)負債表中資產(chǎn)數(shù)小于負債數(shù)。或者債務(wù)人的所有資產(chǎn)總額小于所有到期債務(wù)和將到到期債務(wù)總額。

3、對呆死債、積壓無法銷售的存貨、設(shè)備已損壞或應(yīng)淘汰、地外投資失敗等情形應(yīng)按照會計法和會計準則的規(guī)定進行適當?shù)暮虽N，使資產(chǎn)負債表反映客觀資產(chǎn)負債狀況，或者另行證明債務(wù)人明顯缺乏清償能力。

4、債務(wù)人存在資產(chǎn)損失較大、可靈活變現(xiàn)資產(chǎn)較少、經(jīng)營能力下降等情形可能影響到期債權(quán)清償。

（三）對執(zhí)行法院移送破產(chǎn)案件的審查

根據(jù)《民訴法司法解釋》第513條的規(guī)定：“在執(zhí)行中，作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款規(guī)定情形的，執(zhí)行法院經(jīng)申請執(zhí)行人之一或者被執(zhí)行人同意，應(yīng)當裁定中止對該被執(zhí)行人的執(zhí)行，將執(zhí)行案件相關(guān)材料移送被執(zhí)行人住所地人民法院。”最高人民法院于2017年出臺的《關(guān)于執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查若干問題的指導(dǎo)意見》，對執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)案件的程序進行了更具體的規(guī)定。

執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查，應(yīng)同時符合下列條件：

（1）被執(zhí)行人為企業(yè)法人。

（2）申請執(zhí)行人之一或者被執(zhí)行人書面同意將執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查。

（3）被執(zhí)行人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力。

債務(wù)人具有破產(chǎn)原因是法院適用破產(chǎn)程序的基礎(chǔ)，法院需在接收破產(chǎn)申請后對債務(wù)人是否具有破產(chǎn)原因進行初步審查，根據(jù)已有的證據(jù)證明債務(wù)人不能清除到期債務(wù)或明顯缺乏清償債務(wù)可能的，即可初步認定為具有破產(chǎn)原因。是否真正存在宣告破產(chǎn)清算的條件，只能在法院受理破產(chǎn)案件后經(jīng)過調(diào)查予以確定。

四、破產(chǎn)申請受理的法律效力

（一）公告與通知

根據(jù)《破產(chǎn)法》第14條的規(guī)定：“人民法院應(yīng)當自裁定受理破產(chǎn)申請之日起二十五日內(nèi)通知已知債權(quán)人，并予以公告。通知和公告應(yīng)當載明下列事項：（一）申請人、被申請人的名稱或者姓名；（二）人民法院受理破產(chǎn)申請的時間；（三）申報債權(quán)的期限、地點和注意事項；（四）管理人的名稱或者姓名及其處理事務(wù)的地址；（五）債務(wù)人的債務(wù)人或者財產(chǎn)持有人應(yīng)當向管理人清償債務(wù)或者交付財產(chǎn)的要求；（六）第一次債權(quán)人會議召開的時間和地點；（七）人民法院認為應(yīng)當通知和公告的其他事項。”

（二）對債務(wù)人的效力

1、喪失對財產(chǎn)的管理處分權(quán)

法院受理裁定受理破產(chǎn)申請時，應(yīng)當同時指定管理人來接管債務(wù)人的財產(chǎn)和經(jīng)營事務(wù)，債務(wù)人即喪失了對財產(chǎn)的處分權(quán)。

2、個別清償行為無效

根據(jù)我國《破產(chǎn)法》第16條的規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務(wù)人對個別債權(quán)人的債務(wù)清償無效。”破產(chǎn)程序具有保護全體合法債權(quán)人的宗旨，啟動破產(chǎn)程序已意味著債務(wù)人的財產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)，此時若允許個別債務(wù)先行清償，將有違所有破產(chǎn)債權(quán)人公平受償?shù)睦砟睿珵榱司S持債務(wù)人正常生產(chǎn)生活所必需的除外。

3、債務(wù)人有關(guān)人員的義務(wù)以及對其身份地位的限制

根據(jù)我國《破產(chǎn)法》第16條的規(guī)定：“自人民法院受理破產(chǎn)申請的裁定送達債務(wù)人之日起至破產(chǎn)程序終結(jié)之日，債務(wù)人的有關(guān)人員承擔下列義務(wù)：（一）妥善保管其占有和管理的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；（二）根據(jù)人民法院、管理人的要求進行工作，并如實回答詢問；（三）列席債權(quán)人會議并如實回答債權(quán)人的詢問；（四）未經(jīng)人民法院許可，不得離開住所地；（五）不得新任其他企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。前款所稱有關(guān)人員，是指企業(yè)的法定代表人；經(jīng)人民法院決定，可以包括企業(yè)的財務(wù)管理人員和其他經(jīng)營管理人員。”

4、不得實施損害債權(quán)的行為

損害債權(quán)的行為包括放棄債權(quán)、無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)以及以明顯不合理價格進行交易等行為，當債務(wù)人行為損害到破產(chǎn)債權(quán)人利益時，破產(chǎn)管理人可以請求法院予以撤銷。

（三）對債權(quán)人的效力

1、申報債權(quán)

當受理破產(chǎn)申請后，債權(quán)人要申報債權(quán)。債權(quán)申報是有時間限制的。債權(quán)人應(yīng)當在人民法院確定的債權(quán)申報期限內(nèi)向管理人申報債權(quán)。在人民法院確定的債權(quán)申報期限內(nèi)，債權(quán)人未申報債權(quán)的，可以在破產(chǎn)財產(chǎn)最后分配前補充申報；但是，此前已進行的分配，不再對其補充分配。為審查和確認補充申報債權(quán)的費用，由補充申報人承擔。同時，未依破產(chǎn)法規(guī)定進行債權(quán)申報的，不得依破產(chǎn)程序行使權(quán)利。

2、所有債權(quán)視為到期

破產(chǎn)程序具有加速債權(quán)到期的法律效力，同時，附利息的債權(quán)自破產(chǎn)申請受理之日起停止計息。

3、債權(quán)人所接受的債務(wù)人的清償無保持力，可能會被撤銷

4、限制擔保物權(quán)的行使

根據(jù)我國《破產(chǎn)法》第75條的規(guī)定：“在重整期間，對債務(wù)人的特定財產(chǎn)享有的擔保權(quán)暫停行使。但是，擔保物有損壞或者價值明顯減少的可能，足以危害擔保權(quán)人權(quán)利的，擔保權(quán)人可以向人民法院請求恢復(fù)行使擔保權(quán)。”

（四）對債務(wù)人的債務(wù)人和財產(chǎn)持有人的效力

根據(jù)我國《破產(chǎn)法》第17條的規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務(wù)人的債務(wù)人或者財產(chǎn)持有人應(yīng)當向管理人清償債務(wù)或者交付財產(chǎn)。債務(wù)人的債務(wù)人或者財產(chǎn)持有人故意違反前款規(guī)定向債務(wù)人清償債務(wù)或者交付財產(chǎn)，使債權(quán)人受到損失的，不免除其清償債務(wù)或者交付財產(chǎn)的義務(wù)。”

（五）其他效力

1、專屬管轄

根據(jù)我國《破產(chǎn)法》第75條的規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請后，有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，只能向受理破產(chǎn)申請的人民法院提起。”但需注意的是，若在破產(chǎn)程序開始前就已進行的民事訴訟并無影響，在管理人接管債務(wù)人的財產(chǎn)后繼續(xù)在該法院審理。

2、破產(chǎn)程序?qū)γ袷略V訟（包括仲裁程序）與民事執(zhí)行程序的優(yōu)先效力

只要進入破產(chǎn)程序，債權(quán)人就不得再提起滿足其債權(quán)的民事訴訟，而應(yīng)申報債權(quán)，依破產(chǎn)程序來行使其相關(guān)債權(quán)。同時根據(jù)我國《破產(chǎn)法》第20條的規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請后，已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁應(yīng)當中止；在管理人接管債務(wù)人的財產(chǎn)后，該訴訟或者仲裁繼續(xù)進行。”為了避免損害債權(quán)人的合法權(quán)益，對于以債務(wù)人為訴訟當事人的有關(guān)財產(chǎn)的訴訟應(yīng)當中止，等待法院指定管理人后再繼續(xù)。

【熱點問題探究】

債權(quán)人提出破產(chǎn)申請，債務(wù)人人員下落不明和財產(chǎn)狀況不清，法院如何審查受理？

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于債權(quán)人對人員下落不明或者財產(chǎn)狀況不清的債務(wù)人申請破產(chǎn)清算案件如何處理的批復(fù)》《最高人民法院關(guān)于審理公司強制清算案件工作座談會紀要》的相關(guān)規(guī)定和《規(guī)范公司退出行為，維護市場執(zhí)行秩序——最高人民法院民二庭負責人就審理公司強制清算案件工作座談會紀要答記者問》司法精神，債權(quán)人對人員下落不明或者財產(chǎn)狀況不清的債務(wù)人申請破產(chǎn)清算，符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的，人民法院應(yīng)依法予以受理。債務(wù)人能否依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十一條第二款的規(guī)定向人民法院提交財產(chǎn)狀況說明、債權(quán)債務(wù)清冊等相關(guān)材料，并不影響對債權(quán)人申請的受理。人民法院不能因為被申請人的主要財產(chǎn)、賬冊、重要文件等滅失或者被申請人人員下落不明無法進行清算為由不予受理。

《破產(chǎn)法解釋一》第6條第1款規(guī)定：“債權(quán)人申請債務(wù)人破產(chǎn)的，應(yīng)當提交債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的有關(guān)證據(jù)。債務(wù)人對債權(quán)人的申請未在法定期限內(nèi)向人民法院提出異議，或者異議不成立的，人民法院應(yīng)當依法裁定受理破產(chǎn)申請。”按照該規(guī)定，只要債權(quán)人提出申請時能證明債務(wù)人不能清償其到期債務(wù)，且債務(wù)人未能依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第 10條第1款的規(guī)定及時舉證證明自己不具備破產(chǎn)原因，人民法院即可當然推定債務(wù)人具備了《企業(yè)破產(chǎn)法》第2條所規(guī)定的兩個破產(chǎn)原因之一。實踐中，申請人和法院亦可通過公開渠道調(diào)查了解到債務(wù)人的一些債務(wù)信息，如訴訟執(zhí)行情況。對于存在諸多訴訟執(zhí)行案件經(jīng)強制執(zhí)行不能的，可認定喪失清償能力，具備破產(chǎn)原因。

最高人民法院受理的（2017）最高法民再284號再審申請人劉木輝、龔秀英因與被申請人江西亞細亞氣門芯制造有限公司（以下簡稱亞細亞公司）及一審第三人楊伯友、周亞男、張書蓮申請破產(chǎn)清算一案即認為“劉木輝、龔秀英已經(jīng)舉證證明亞細亞公司存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形，且亞細亞公司同意破產(chǎn)申請。因此，亞細亞公司已經(jīng)具備破產(chǎn)原因，一、二審裁定以劉木輝、龔秀英提交的證據(jù)不足以證明亞細亞公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力為由裁定不予受理破產(chǎn)申請，不僅舉證責任分配不當，亦缺乏事實和法律依據(jù)，應(yīng)予撤銷。”

【延伸閱讀】

相關(guān)規(guī)定：

《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>若干問題的規(guī)定》（二）

第四十七條 人民法院受理破產(chǎn)申請后，當事人提起的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟案件，應(yīng)當依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二十一條的規(guī)定，由受理破產(chǎn)申請的人民法院管轄。

受理破產(chǎn)申請的人民法院管轄的有關(guān)債務(wù)人的第一審民事案件，可以依據(jù)民事訴訟法第三十八條的規(guī)定，由上級人民法院提審，或者報請上級人民法院批準后交下級人民法院審理。

受理破產(chǎn)申請的人民法院，如對有關(guān)債務(wù)人的海事糾紛、專利糾紛、證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償糾紛等案件不能行使管轄權(quán)的，可以依據(jù)民事訴訟法第三十七條的規(guī)定，由上級人民法院指定管轄。

《全國法院民商事審判工作會議紀要》

第108條【破產(chǎn)申請的不予受理和撤回】人民法院裁定受理破產(chǎn)申請前，提出破產(chǎn)申請的債權(quán)人的債權(quán)因清償或者其他原因消滅的，因申請人不再具備申請資格，人民法院應(yīng)當裁定不予受理。但該裁定不影響其他符合條件的主體再次提出破產(chǎn)申請。破產(chǎn)申請受理后，管理人以上述清償符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第31條、第32條為由請求撤銷的，人民法院查實后應(yīng)當予以支持。

人民法院裁定受理破產(chǎn)申請系對債務(wù)人具有破產(chǎn)原因的初步認可，破產(chǎn)申請受理后，申請人請求撤回破產(chǎn)申請的，人民法院不予準許。除非存在《企業(yè)破產(chǎn)法》第12條第2款規(guī)定的情形，人民法院不得裁定駁回破產(chǎn)申請。

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原標題： 破產(chǎn)申請如何才能被受理？