人工智能技術(shù)主要面臨著模型安全、數(shù)據(jù)安全和系統(tǒng)安全三個方面的安全挑戰(zhàn)。特別是數(shù)據(jù)安全風(fēng)險和隱私保護正逐漸成為人工智能系統(tǒng)在開發(fā)和應(yīng)用過程中面臨的嚴(yán)峻問題。具體表現(xiàn)在，人工智能在數(shù)據(jù)收集階段難以保障用戶的數(shù)據(jù)權(quán)利；對個人臉、基因、體型、語音等生物特征數(shù)據(jù)進行采集和處理存在較大的法律合規(guī)和隱私保護風(fēng)險；數(shù)據(jù)污染可能會導(dǎo)致人工智能算法模型失效，惡意數(shù)據(jù)投毒攻擊會導(dǎo)致人工智能決策錯誤，而數(shù)據(jù)偏差可能會導(dǎo)致人工智能決策帶有歧視性；跨境數(shù)據(jù)流動也將對國家安全、數(shù)據(jù)主權(quán)等帶來復(fù)雜的挑戰(zhàn)等。

人工智能帶來的倫理問題主要包括：人工智能做出超越人類預(yù)期的行為挑戰(zhàn)現(xiàn)有的倫理框架及人類的思維本質(zhì)；算法不透明無法解釋，表面上客觀的數(shù)據(jù)和理性的算法，也可以產(chǎn)生非中立性的結(jié)果；人工智能技術(shù)的應(yīng)用對社會就業(yè)帶來的影響，對社會公平可能帶來損害；智能監(jiān)控設(shè)備的廣泛使用將導(dǎo)致公民的個人隱私存在隱患，等。

針對上述挑戰(zhàn)，人工智能企業(yè)在進行國際化經(jīng)營的過程中，需要遵從基本的安全與倫理規(guī)范，加強核心關(guān)鍵技術(shù)基礎(chǔ)研究，提高人工智能的穩(wěn)定性、可解釋性、公平性，確保數(shù)據(jù)安全和個人隱私，從而打造出可以信賴的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)。

中國人工智能企業(yè)在對外貿(mào)易中面臨雙重的出口管制，一方面需要遵守中國法律所規(guī)定的出口管制，另一方面在涉美貿(mào)易或其他環(huán)節(jié)，還面臨美國或者其它國家法律所規(guī)定的出口管制。

我國《對外貿(mào)易法》第16條對可以限制或者禁止有關(guān)貨物、技術(shù)的進口或者出口進行了規(guī)定。《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》在2020年8月28日經(jīng)修改后，新增了23項限制出口的技術(shù)條目。其中，人工智能交互界面技術(shù)（包括語音識別技術(shù)，麥克風(fēng)陣列技術(shù)，語音喚醒技術(shù)，交互理解技術(shù)等）、基于數(shù)據(jù)分析的個性化信息推送服務(wù)技術(shù)等與人工智能相關(guān)的技術(shù)被列為了限制出口的技術(shù)條目。依據(jù)《技術(shù)進出口管理條例》的相關(guān)規(guī)定，屬于限制出口的技術(shù)，實行許可證管理；未經(jīng)許可，不得出口；出口屬于限制出口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請。

在法責(zé)任方面，進口或者出口屬于禁止進出口的技術(shù)的，或者未經(jīng)許可擅自進口或者出口屬于限制進出口的技術(shù)的，依照刑法關(guān)于走私罪、非法經(jīng)營罪、泄露國家秘密罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。對于擅自超出許可的范圍進口或者出口屬于限制進出口的技術(shù)的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。尚不夠刑事處罰的，區(qū)別不同情況，依照海關(guān)法的有關(guān)規(guī)定處罰，或者由國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門給予警告，沒收違法所得，處以罰款；國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門并可以暫停直至撤銷其對外貿(mào)易經(jīng)營許可。

早在2018年11月19日，美國商務(wù)部工業(yè)安全局就已提出一份針對關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制討論方案，方案考慮對包括人工智能及其學(xué)習(xí)技術(shù)在內(nèi)的14個“具有代表性的技術(shù)類別”領(lǐng)域的前沿技術(shù)實施出口管制。2020年1月6日，美國商務(wù)部工業(yè)安全局（BIS）發(fā)布了對《出口管理條例》的最新修訂文本，對于在出口管制分類編號（ECCN）0Y521項下的、專門用于自動分析地理空間的軟件的出口和再出口（除加拿大以外的所有目的地均包含在內(nèi)）提出了要求。在未獲得BIS許可證的情況下，出口管制分類編號0Y521項下的商品將不得出口、再出口或轉(zhuǎn)移到除加拿大以外的其他任何國家。

美國對人工智能領(lǐng)域的規(guī)劃及相關(guān)法規(guī)為我國人工智能企業(yè)帶來的影響深遠。在能源、采礦業(yè)、公共安全和私人安保、物聯(lián)網(wǎng)和其他基于位置的服務(wù)等很多領(lǐng)域，中國企業(yè)和市場對綜合地理空間分析解決方案的需求與日俱增。未來，想要通過獲得此類技術(shù)許可，會面臨更為嚴(yán)格的監(jiān)管和審查。此外，美國政府如果認定相關(guān)企業(yè)從事違反美國國家安全或外交政策利益的活動，則可能將其列入“實體清單”。目前有近300家中國企業(yè)被列入該清單，清單內(nèi)的企業(yè)將在一定程度上無法正常獲得美國原產(chǎn)產(chǎn)品和技術(shù)，也會造成企業(yè)被多國管制的連鎖反應(yīng)，使得中國人工智能企業(yè)的供應(yīng)鏈安全受到嚴(yán)重影響。

為此，中國的人工智能企業(yè)在開展國際貿(mào)易時，需要密切關(guān)注中美出口管制相關(guān)動態(tài)，建立健全完善的內(nèi)部合規(guī)制度，定期進行風(fēng)險自查與評估。在涉美貿(mào)易方面，更應(yīng)強化出口管制風(fēng)險識別，對研發(fā)、設(shè)計、采購、生產(chǎn)、銷售等全流程監(jiān)控，防范出口管制違規(guī)行為。

人工智能幫助企業(yè)在商業(yè)中占據(jù)優(yōu)勢，進而使得企業(yè)能夠獲得并保持市場優(yōu)勢。在這種情況下，人工智能企業(yè)很有可能面臨著反壟斷審查的風(fēng)險，特別是在數(shù)字領(lǐng)域形成的全球反壟斷浪潮，使得人工智能行業(yè)在國際化經(jīng)營中更需要關(guān)注反壟斷合規(guī)風(fēng)險。

人工智能企業(yè)可能涉及到的反壟斷問題主要包括：（1）人工智能壟斷協(xié)議問題，即“價格算法合謀”，已經(jīng)引起各國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)和相關(guān)組織的廣泛關(guān)注。（2）人工智能數(shù)據(jù)壟斷問題，優(yōu)勢企業(yè)利用自身數(shù)據(jù)優(yōu)勢來保障自身地位，排除、限制其他企業(yè)競爭可能因此而遭受反壟斷審查，并為其壟斷行為付出相應(yīng)的代價，等。我國發(fā)布的《關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》以及《反壟斷法（修訂草案）》均已考量到數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷的特殊性，明確規(guī)定經(jīng)營者不得濫用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢以及平臺規(guī)則等排除、限制競爭。

為此，人工智能企業(yè)應(yīng)當(dāng)未雨綢繆，在使用人工智能技術(shù)作為商業(yè)工具、享受技術(shù)紅利的同時，應(yīng)當(dāng)避免出于合謀的目的設(shè)計或者使用人工智能技術(shù)。同時，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)關(guān)注各司法區(qū)域反壟斷立法、執(zhí)法和司法的最新發(fā)展動向，以便掌握先機，防患于未然。

2020年6月1日起實施的《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》，主要目的是為了確保關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)鏈安全，維護國家安全。2021年7月10日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法（修訂草案征求意見稿）》，擴大了網(wǎng)絡(luò)安全審查的適用范圍和義務(wù)主體范圍，對跨境上市企業(yè)提出了更嚴(yán)格的信息審查要求。審查辦法明確規(guī)定，掌握超過 100 萬用戶個人信息的運營者（關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者及數(shù)據(jù)處理者）赴國外上市需要接受網(wǎng)絡(luò)安全審查，并增加中國證券監(jiān)督管理委員會為監(jiān)管主體，反映出國家對企業(yè)國外上市行為所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)安全問題的高度關(guān)注。隨后，網(wǎng)信辦開始對“滴滴出行”“運滿滿”“貨車幫”“BOSS直聘”等赴美上市互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)實施網(wǎng)絡(luò)安全審查，正式實施網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管。

當(dāng)前，赴美上市網(wǎng)絡(luò)安全問題主要來自兩方面：一是上市準(zhǔn)備及申請階段證券中介機構(gòu)、會計師、律師進行盡職調(diào)查所獲取的大量底層數(shù)據(jù)的出境風(fēng)險；二是上市后因遵循境外監(jiān)管的信息提交或披露要求，可能導(dǎo)致敏感數(shù)據(jù)泄露，從而威脅到國家安全。為此，建議赴美上市的人工智能企業(yè)需要考慮以上因素引發(fā)的網(wǎng)絡(luò)安全審查和由此導(dǎo)致的業(yè)務(wù)停滯，謹慎評估數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險并適時調(diào)整赴美上市計劃。

從當(dāng)前世界主要國家和地區(qū)的數(shù)據(jù)政策和立法發(fā)展?fàn)顩r看，數(shù)據(jù)本地化的趨勢在逐漸強化。我國也從捍衛(wèi)國家數(shù)據(jù)主權(quán)、保護數(shù)據(jù)安全的層面進行了數(shù)據(jù)立法，并不斷完善我國數(shù)據(jù)跨境流動機制。但另一方面，由于我國具有相當(dāng)體量的數(shù)據(jù)跨境傳輸需求，人工智能企業(yè)的國際化經(jīng)營給數(shù)據(jù)本地化和跨境數(shù)據(jù)傳輸帶來了合規(guī)挑戰(zhàn)。

數(shù)據(jù)出境是指網(wǎng)絡(luò)運營者通過網(wǎng)絡(luò)等方式，將其在中國境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的個人信息和重要數(shù)據(jù)，通過直接提供或開展業(yè)務(wù)、提供服務(wù)、產(chǎn)品等方式提供給境外的機構(gòu)、組織或個人的一次性活動或連續(xù)性活動。根據(jù)《個人信息保護法》對數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)囊?guī)定，數(shù)據(jù)跨境傳輸可選擇的法定條件包括：（1）通過國家網(wǎng)信部門組織的安全評估；（2）按照國家網(wǎng)信部門的規(guī)定經(jīng)專業(yè)機構(gòu)進行個人信息保護認證；（3）按照國家網(wǎng)信部門制定的標(biāo)準(zhǔn)合同與境外接收方訂立合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)；（4）法律、行政法規(guī)或者國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他條件。此外，《個人信息保護法》對境外數(shù)據(jù)接收主體提出了“同等保護標(biāo)準(zhǔn)”的要求。個人信息處理者在向境外提供個人信息前，還應(yīng)當(dāng)就個人信息處理的目的和方式是否恰當(dāng)、對個人權(quán)益的影響及安全風(fēng)險、保護措施是否合法有效等問題進行評估，并對處理情況進行記錄。

另外，根據(jù)國家網(wǎng)信辦2021年10月發(fā)布的《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法（征求意見稿）》，數(shù)據(jù)處理者向境外提供數(shù)據(jù)，符合以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)通過所在地省級網(wǎng)信部門向國家網(wǎng)信部門申報數(shù)據(jù)出境安全評估：

• 關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者收集和產(chǎn)生的個人信息和重要數(shù)據(jù)；

• 出境數(shù)據(jù)中包含重要數(shù)據(jù)；

• 處理個人信息達到一百萬人的個人信息處理者向境外提供個人信息；

• 累計向境外提供超過十萬人以上個人信息或者一萬人以上敏感個人信息；

• 國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他需要申報數(shù)據(jù)出境安全評估的情形。

人工智能企業(yè)在國際化經(jīng)營中的數(shù)據(jù)跨境流通不可避免。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定制定數(shù)據(jù)出境的規(guī)則機制，保證數(shù)據(jù)跨境流通能夠符合法律規(guī)定的前提條件、“告知-同意”的數(shù)據(jù)合法處理基礎(chǔ)和規(guī)則、安全評估和認證等內(nèi)容。除個人信息與重要數(shù)據(jù)之外，如果企業(yè)掌握的數(shù)據(jù)有可能屬于管制物項相關(guān)數(shù)據(jù)或企業(yè)因特殊情形觸發(fā)境外監(jiān)管機構(gòu)數(shù)據(jù)調(diào)取的，則還應(yīng)當(dāng)適用特殊的數(shù)據(jù)安全保護規(guī)則進行數(shù)據(jù)本地化，或經(jīng)國內(nèi)主管機關(guān)批準(zhǔn)，否則，向外國司法或者執(zhí)法機構(gòu)提供存儲于中華人民共和國境內(nèi)的數(shù)據(jù)將會受到嚴(yán)格限制。除此之外，企業(yè)還應(yīng)全面了解各國的數(shù)據(jù)合規(guī)差異化要求，遵守東道國或目標(biāo)市場國家或地區(qū)相應(yīng)的數(shù)據(jù)法律規(guī)范，以及對數(shù)據(jù)跨境傳輸處理的特殊規(guī)則。

在全球疫情起伏不定，世界經(jīng)濟復(fù)蘇緩慢、艱難，外部環(huán)境更趨復(fù)雜嚴(yán)峻的大環(huán)境下，中國人工智能企業(yè)的國際化經(jīng)營面臨不穩(wěn)定、不確定性的因素依然較多，人工智能產(chǎn)品“出海”，既需要提升技術(shù)，擴大品牌影響力，增強整體競爭力，更需深入了解關(guān)于出口管制、國家安全審查、反壟斷與網(wǎng)絡(luò)安全審查、數(shù)據(jù)出境等方面的法律法規(guī)，提高數(shù)據(jù)安全意識，強化合規(guī)體系建設(shè)，以規(guī)避各種法律風(fēng)險，贏得更大的市場。